PRECIO: $ 2,095.00
USD $ 209.50
FICHA TECNICA:
- AUTOR: Schott, Paul Allan
- PAGINAS: 280
- TOMOS: 1
- FORMATO: Rústica, 17 x 23 cms
- IDIOMA: ESPAÑOL
- CODIGO: LTL9234872747294
- EDICION: 2ª
- FECHA DE PUBLICACION: 2007
DESCRIPCION:
El Banco Mundial y el Fondo Monetario Internacional han elaborado esta segunda edición de la “Guía de referencia para el antilavado de activos y la lucha contra el financiamiento del terrorismo” para ayudar a los países a comprender los nuevos estándares internacionales. Se espera que la Guía de referencia sirva como una fuente única e integral de información práctica para que los países luchen contra el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo. La guía describe los problemas ocasionados por estos delitos, las medidas específicas que deben tomar los países para abordar dichos problemas, y el papel que cumplen en este proceso los organismos internacionales, cono el Banco y el Fondo.
Esta nueva versión es un instrumento para que los países establezcan y mejoren sus marcos institucionales y jurídicos, así como sus medidas preventivas, según los nuevos estándares y mejores prácticas internacionales.
El objetivo es revisar constantemente esta Guía de referencia a medida que las tendencias y técnicas de lavado de activos y financiamiento del terrorismo y la respuesta de la comunidad internacional vayan evolucionando, y si es necesario, actualizarla.
TABLA DE CONTENIDOS:
Prólogo
Agradecimientos
Abreviaturas y siglas
Introducción: cómo usar esta Guía de referencia
Parte A
El problema y la respuesta internacional
1. Lavado de activos y financiamiento del terrorismo:
Definiciones y explicaciones
A. ¿Qué es el lavado de activos?
B. ¿Qué es el financiamiento del terrorismo?
C. El vínculo entre el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo
D. La magnitud del problema
E. Los procesos
F. ¿Dónde tienen lugar el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo?
G. Métodos y tipologías
2. El lavado de activos afecta el desarrollo
A. Consecuencias negativas para los países en desarrollo
B. Las ventajas de un marco ALD/LFT eficaz
3. Organismos internacionales emisores de estándares
A. Organización de las Naciones Unidas
B. Grupo de Acción Financiera sobre el lavado de Activos
C. Comité de Basilea de Supervisión Bancaria
D. Asociación Internacional de Supervisores de Seguros
E. Organización Internacional de Comisiones de valores
F. El grupo Egmont de Unidades de Inteligencia Financiera
4. Organismos regionales y grupos relevantes
A. Grupos regionales estilo GAFI
B. Grupo de Bancos Wolfsberg
C. Secretaría de la Commonwealth
D. Organización de Estados Americanos, CICAD
Parte B
Los elementos de un marco ALD/LFT eficaz
5. Exigencias de los sistemas jurídicos
A. Tipificación del lavado de activos
B. Tipificación del terrorismo y del financiamiento del terrorismo
C. Embargo, decomiso e incautación
D. Tipos de instituciones y personas cubiertas
E. Supervisión y regulación. Estándares de integridad
F. Leyes compatibles con la aplicación de las Recomendaciones del GAFI
G. Cooperación entre autoridades competentes
H. Investigaciones
6. Medidas preventivas
A. Identificación del cliente y debida diligencia
B. Exigencias sobre el mantenimiento de registros
C. Reportes sobre operaciones sospechosas
D. Reportes sobre operaciones de dinero en efectivo
E. Equilibrio entre las leyes de confidencialidad y las exigencias de reportes y divulgación de información
F. Controles internos, cumplimiento y auditoria
G. Regulación y supervisión. Estándares de integridad
H. Personas jurídicas y estructuras jurídicas
7. La Unidad de Inteligencia financiera
A. Definición de una Unidad de Inteligencia Financiera (UIF)
B. Funciones principales
C. Tipos o modelos de UIF
D. Otras funciones de la UIF
E. Organización de la UIF
F. Protección de la privacidad
G. Información y retroalimentación
8. Cooperación intencional
A. Requisitos previos para una cooperación internacional eficaz
B. Principios generales de la cooperación internacional contra el lavado de activos
C. Cooperación internacional entre UIF
D. Cooperación internacional entre autoridades de supervisión financiera
E. cooperación internacional entre autoridades policiales y judiciales
F. Consideraciones sobre los delitos fiscales
9. Lucha contra el financiamiento del terrorismo
A. Ratificación y aplicación de los instrumentos de las Naciones Unidas
B. Tipificación del financiamiento del terrorismo y el lavado de activos asociado
C. Congelación y decomiso de activos de los terroristas
D. Reportes de operaciones sospechosas relacionadas con el terrorismo
E. cooperación internacional
F. Sistemas alternativos de transferencia de fondos
G. Transferencias electrónicas
H. Organizaciones sin fines de lucro
I. correos de efectivo
J. Cuestionario de autoevaluación sobre el financiamiento del terrorismo
Parte C
El papel del Banco Mundial y el Fondo Monetario Internacional
10. Iniciativas del Banco Mundial y el Fondo Monetario Internacional para combatir el lavado de activos y el financiamiento del terrorismo
A. Aumento de la conciencia
B. Desarrollo de una metodología de evaluación ALD/LFT universal
C. Desarrollo e la capacidad institucional
D. Investigación y análisis
Anexos
1. Sitios Web de organizaciones clave, instrumentos legales e iniciativas
2. Otros sitios Web y fuentes de información útiles
3. Convenios de las Naciones Unidas contra el terrorismo, mencionados en la Convención Internacional para la Supresión del Financiamiento del terrorismo
4. Las cuarenta recomendaciones del Grupo de Acción financiera sobre el Lavado de Activos y notas interpretativas
5. Recomendaciones especiales del grupo de Acción Financiera sobre el financiamiento del Terrorismo
6. Notas interpretativas y notas de orientación de las recomendaciones especiales del Grupo de Acción Financiera sobre el Financiamiento del Terrorismo
7. Referencia cruzada de las cuarenta recomendaciones y la Guía de referencia
Diagrama
Los procesos de lavado de activos y financiamiento del terrorismo
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